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                證監會就《公開募集證券投資基金◣銷售機構監督管理辦法→》及相關配套規則公開征求意見

                2019-02-22 19:25 來源: 證監↘會網站
                【字體: 打印

                日前,證監會就《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法(征求♀意見稿)》(以下簡稱《銷售辦法》)及相關配套規則公開征求意見。

                《銷售辦法》是對證監會※2013年發布的《證券投資基金銷售管理辦法》的進一步修訂完善,並結合最新修訂內容調整了規章名稱。《證券投資基金銷售管理辦法》是《證券投資¤基金法》的配套規則,2004年首次發布並於2011年、2013年做了■兩次修訂。辦法實施以來,在規範公募基金銷售業務秩序,保護基金投資者合法權益等方面發揮了重要作①用。目前公募基金銷售業務初步構□ 建了覆蓋場內場外、線上線下、直銷代銷的多元化銷售→渠道。行業個人投資者群體不斷壯大、普惠金融效應初步顯現,截至2018年末,公募基金個人投資】者有效賬戶數已達6億。與此同時,辦法部分內容已不能完全適應實踐發展需要,亟需予以調整。為此,經充分調研,證∑ 監會啟動了對《證券投資基金銷售管理辦法》的修訂工▼作,形成《銷售辦法》及兩個配套規則。

                本輪修訂的基本ㄨ思路是,堅持問題和風險導向,以保護投資者合法權益為出發點和落腳點,堅守銷◤售適當性、資金和交易安全底線要求,推ぷ進公募基金銷售機構提高專業服務能◎力☆,提升內部控制和風險管理水平,促進行業長遠持續發展,培育行業良性發展生態√。主要修訂內容包括:一是厘清公募基金銷售業務邊卐界,將各類服務主體納入監管。二是整合優化公募基金銷售牌照註冊條件,強化公募基金銷售作為金融業務的持牌準入管理。三是全面梳〗理完善公募基金銷售業務規範,強化投資者保護與投資者服務。四是強化∩對公募基金銷售機構特別是獨立基金∑ 銷售機構的內控與風險管理要求。五是推動提升公募基金銷售機構專業服務能力,通過資產配置等服務引導客戶長期投資。六是進一步完善公募基金銷售業務資格退出機@制,按照市場化、法治化原則構建良◥性發展的行業生態。

                為明確《銷售辦法》落實安排,特別是存量公募基金銷售機構和銷售業※務規範要求,促進規則平穩落地,本次修訂擬配套發布《實施規定》。此外,為體現《銷售辦法》的基礎性與框架性,本次修訂過程中將原辦法中涉及宣傳推介的核心要求予¤以保留,其余細化要求與規範性文件《關於證券投資基金宣傳推介材料監管事項的補充規定》(證監會公告〔2008〕2號)合並,調整為《公開募集證券╳投資基金宣傳推介材料管理暫行規定》,擬♀一並發布。

                歡迎市場各方提出寶貴意見,證監會將根據公開征求意見的情況,認真研究,進一步完善後盡快發布。

                【我要糾錯】 責任編輯:祁培育
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